Module 1 – Les obligations documentaires DDA
- Traçabilité du devoir de conseil.
- Conservation et archivage des preuves.
- Risques en cas de manquement.
- Exigences de l’ACPR.
Module 2 – Gestion des preuves numériques
- Outils numériques de collecte et stockage.
- RGPD et sécurité des données.
- Formats de preuve acceptés.
- Intégration des preuves documentaires dans les systèmes internes de gestion client (CRM, GED, outils assurance).
Module 3 – Atelier pratique
- Plan d’amélioration documentaire.
- Vérifier la conformité d’un dossier client.
- Identifier les écarts de preuve.
- Générer un rapport de conformité.